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债券通结算操作暂行规程落地 最快下周一通车?

来源:网络整理 作者:宁夏旅游资讯网 人气: 发布时间:2017-06-30
摘要:周四(6月29日)晚间,债券通相关的两家境内托管机构中央国债挂号结算有限公司(下称中债登)和银行间市场清算股份有限公司(下称上清所)别离宣布了关

周四(6月29日)晚间,债券通相关的两家境内托管机构中央国债挂号结算有限公司(下称“中债登”)和银行间市场清算股份有限公司(下称“上清所”)别离宣布了关于“债券通”结算操纵相关屎的通知。

日前,媒体报道称,债券通相关的中资外资做市商已经明确,估量最快下周一(7月3日)开通,如今两大托管机构下发相关细则,债券通开通箭在弦上。

6月26日,中债登宣布“债券通”北向通挂号托管结算业务法则,29日再发关于落实中国人民银行《“债券通”结算操纵暂行规程》相关屎的通知,通知明确了债券分销和现券交易的结算方法、债券分销、债券确认、交易结算以及应急业务等相关的细节。

6月22日,央行宣布债券通框架性文件《内地与香港债券市场互联互通相助打点暂行步伐》(下称《暂行步伐》),并称共同《暂行步伐》,相关电子交易平台、境内外托管机构城市制订配套的业务细则和操纵指南,并报两地监管部分同意后宣布实施。

按照《暂行步伐》,目前境外托管机构包罗香港金管局(指香港金管局债务东西中央结算系统,即CMU),境内托管机构包罗中央国债挂号结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司。

周四晚,全国银行间同业拆借中心、中债登、上清所还联合宣布了《关于耽误境外机构投资者债券交易结算周期的联合通知》,明确境外机构投资者债券交易的结算周期可选择T+0、T+1或T+2日。

关于落实中国人民银行《“债券通”结算操纵暂行规程》相关屎的通知

中债字〔2017〕104号

相关市场加入者:

按照《中国人民银行办公厅关于宣布〈“债券通”结算操纵暂行规程〉的通知》(银办发〔2017〕137号,以下称“《暂行规程》”),中央国债挂号结算有限责任公司(以下称“中央国债挂号结算公司”)为担保香港“债券通”业务范例开展,就相关事宜通知如下:

一、债券分销和现券交易的结算方法

为确保以结算双方真实有效的指令作为债券结算依据,维护结算正当性;减少市场各方手工填写CIPS307、CIPS308报文带来的操纵风险;制止结算历程中因增加资金署理行发送报文环节而带来的结算不确定性,中央国债挂号结算公司依据分销双方或结算双方简直认单子(附有电子密押或预留印鉴)治理债券结算。债券过户后,相关结算方即可在中债综合业务系统客户端查询债券结算功效。

二、债券分销

(一)分销双方均为境内机构的,凭据银行间债券市场现有分销流程治理。

(二)分销双方中有一方为境外投资者的,分销业务凭据以下方法治理:

1.分销卖出方在中债综合业务系统客户端录入“债券分销”指令,个中境外投资者一方应填写为香港金管局CMU。敌手方确认分销指令后,中央国债挂号结算公司生身分销结算条约。

2.在指定的交割日,中央国债挂号结算公司检查付券方债券余额,足额的环境下锁定债券。付款方资金划付完成后,双方须在交割日15:30前别离向中央国债挂号结算公司发送附有电子密押或预留印鉴简直认单子(见附件1)。中央国债挂号结算公司收到后,查对无误即治理债券过户。因分销双方晚于上述时间发送确认单子造身分销失败的,中央国债挂号结算公司不包袱相关责任。

3.若直至交割日日终,付券方债券仍不敷额,或中央国债挂号结算公司仍未收到分销双方简直认单子,则分销失败。分销失败后,中央国债挂号结算公司将解除债券锁定。

4.分销双方可通过中债综合业务系统客户端查询分销指令、分销条约、交割单等相关信息和业务单子。

三、债权确认

刊行人应于缴款日次一事情日16:00前向中央国债挂号结算公司提交“债券到账确认书”(见附件2),中央国债挂号结算公司据此治理债权确认。

四、交易结算

(一)中央国债挂号结算公司收到中国人民银行承认的电子交易平台传送的成交数据后,生成结算指令,结算双方确认后生成结算条约。

(二)在指定的结算日,中央国债挂号结算公司检查付券方债券余额,足额的环境下锁定债券。付款方资金划付完成后,双方须在交割日15:30前别离向中央国债挂号结算公司发送附有电子密押或预留印鉴简直认单子(见附件3)。中央国债挂号结算公司收到后,查对无误即治理债券过户。因结算双方晚于上述时间发送确认单子造成结算失败的,中央国债挂号结算公司不包袱相关责任。

(三)若直至结算日日终,付券方债券仍不敷额,或中央国债挂号结算公司仍未收到结算双方简直认单子,则结算失败。结算失败后,中央国债挂号结算公司将解除债券锁定。结算双方应凭据中国人民银行通告〔2013〕第12号的划定向中央国债挂号结算公司提交书面说明。

(四)结算双方可通过中债综合业务系统客户端查询结算指令、结算条约、交割单等相关信息和业务单子。

五、应急业务

(一)因通讯或系统妨碍等原因无法治理相关业务的,凭据《中央国债挂号结算有限责任公司系统妨碍应急操纵指引(试行)》(中债字〔2012〕1号)、《中央国债挂号结算有限责任公司应急业务操纵规程》治理。

(二)“北向通”下分销应急业务和指令应急确认的治理截止时间为13:00。

六、本通知未尽事宜,凭据《中央国债挂号结算有限责任公司“债券通”北向通挂号托管结算业务法则》(中债字〔2017〕102号)以及中央国债挂号结算公司现有业务法则和流程治理。

七、本通知由中央国债挂号结算公司卖力解释,并自发布之日起实行。

中央国债挂号结算有限责任公司

责任编辑:宁夏旅游资讯网

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